Next Generation Compliance – Wie KI die Spielregeln revolutioniert

München, den 26. Januar 2024 - Künstliche Intelligenz eröffnet als Schlüsseltechnologie auch für die Compliance-Landschaft neue, bahnbrechende Perspektiven. Dies bestätigt die KI-Studie zur "Next Generation Compliance", die auf einer Umfrage aufbaut, die das Ökosystem KI-Park e.V. gemeinsam mit dem Beratungshaus WTS, dem BDI und weiteren namhaften Partnern aus Industrie und Wissenschaft durchgeführt hat.

Die Studie basiert auf einer Kombination aus Experteninterviews, Umfragen und der Analyse externer wissenschaftlicher Arbeiten und Statistiken. Die gewonnenen Ergebnisse zeigen die Potenziale von KI für die Compliance auf und sind gleichermaßen für Vorstände, Geschäftsführer, Rechtsabteilungen sowie für Experten im Bereich Cybersecurity, Datenschutz und IT von Bedeutung. Sie sind auch relevant für alle, die sich für die Schnittstelle zwischen Technologie, Ethik und Geschäftswelt interessieren.

„Der Bereich steht vor einem Paradigmenwechsel. Die zunehmende Digitalisierung und die rasante Entwicklung von KI werden die Art und Weise beeinflussen, wie Unternehmen Compliance betreiben. Neben der Automatisierung von Prozessen werden die neuen Technologien auch die Tätigkeitsprofile von Compliance-Verantwortlichen und deren Zuständigkeiten in Unternehmen verändern“, prognostiziert Dr. Tobias Fuchs, Geschäftsführer bei WTS Legal und Co-Autor der Studie.

Drei Schlüsseldynamiken treiben die Compliance

Compliance-Organisationen werden maßgeblich von drei zentralen Entwicklungen vorangetrieben: einer stetig komplexer werdenden Regulierung auf nationaler und internationaler Ebene, einem zunehmenden Fachkräftemangel und den revolutionären Leistungssteigerungen der Künstlichen Intelligenz, die zunehmend Einfluss auf alle Branchen und Funktionen nimmt.

„Die drastische Zunahme und Veränderung der gesetzlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen, wie beispielsweise die Einführung der DSGVO in der Europäischen Union, den Sarbanes-Oxley Act in den USA oder das weltweite Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, stellen Unternehmen vor erhebliche Herausforderungen und Risiken. In diesem Kontext ist es bemerkenswert, dass knapp 60 Prozent der befragten Unternehmen bereits heute Vorgaben von ihren Geschäftspartnern hinsichtlich ihrer Compliance Policy bekommen, was die Notwendigkeit leistungsfähigerer Compliance-Systeme unterstreicht“, kommentiert Dr. Tobias Fuchs.

Infolgedessen wird der Einsatz von KI-gestützten Compliance-Lösungen erheblich an Bedeutung gewinnen, insbesondere aufgrund des rasanten technologischen Fortschritts, wie zuletzt bei generativen Sprachmodellen. Diese Entwicklung hat die Akzeptanz für den Einsatz solcher Technologien deutlich erhöht. Gleichzeitig wird es für Unternehmen immer entscheidender, intelligente und effiziente Lösungen für die Bewältigung von Compliance-Aufgaben zu finden, da die Zahl verfügbarer Fachkräfte abnimmt. Daher überrascht es nicht, dass über zwei Drittel der Umfrageteilnehmer KI als eine wesentliche Strategie für eine zukunftsfähige Compliance betrachten.

Unternehmen werden zu kognitiven Systemen

Die Transformation von Unternehmen zu “selbstwahrnehmungsfähigen”, kognitiven Organisationen ist eine bedeutende Entwicklung im Kontext der Compliance. Kognitive Unternehmen nutzen fortschrittliche Datenanalyse und KI, um fundierte, datengesteuerte Entscheidungen zu treffen. Diese Unternehmen passen sich schnell an Marktveränderungen an, indem sie kontinuierlich aus Daten lernen und innovative Technologien wie IoT und Cloud-Computing einsetzen.

„Wer künftig Compliance betreiben will, muss zwangsläufig auch das Management von Daten und KI-Systemen beherrschen. Das bedeutet jedoch auch eine Veränderung im ‚Wer‘ der Compliance-Arbeit. Mit den neuen Werkzeugen können Rechts- und Regulierungseinheiten den Umfang und die Effizienz ihrer Arbeit steigern und deutlich mehr Aufgaben übernehmen. Folglich wird sich der Bereich in Zukunft weiter zentralisieren“, erklärt Prof. Dr. Sabina Jeschke, CEO KI Park e.V. und Aufsichtsrat Vitesco sowie Co-Autorin der Studie.

Diese Entwicklung zeigt sich auch in der Studie. Bei Unternehmen mit einem hohen technischen Reifegrad nimmt das Verhältnis von Verantwortlichkeiten und damit die Diversifizierung in der Verantwortung ab. Statt vieler unterschiedlicher Verantwortungsträger dominieren starke Compliance- und Rechtsabteilungen.

KI wird zum Wettbewerbsvorteil

Viele Unternehmen vernetzen ihre Geschäftsprozesse zunehmend und bilden holistische Data Lakes. Dadurch werden Silos aufgebrochen, und die Effizienz der Gesamtorganisation wird gesteigert. „Dies ermöglicht nicht nur eine effektivere Überwachung und Einhaltung von Vorschriften, sondern transformiert Compliance auch von einer reaktiven zu einer strategisch proaktiven Funktion. Unternehmen, die KI-gestützte Compliance nutzen, erzielen einen Wettbewerbsvorteil durch Risikoreduktion und erhöhte Präzision, indem sie Vorhersagefähigkeit und Echtzeitfähigkeit mit einem holistischen und individualisierten Ansatz kombinieren.  Insgesamt wird KI-getriebene Compliance dazu beitragen, die Geschäftsentwicklung zu beschleunigen“, so Prof. Dr. Sabina Jeschke.

Die Zukunft hat bereits bekommen: “Bei etwa 30 Prozent der befragten Unternehmensvertreter werden, nicht zuletzt aufgrund des „Chat GPT Effekts“, bereits Large Language-Modelle im Informations- und Wissensmanagement eingesetzt. Knapp 25 Prozent nutzen diese Technologien für Compliance-Anwendungsfelder wie Regulierungsscouting und -monitoring (z.B. Lieferkettenscreening oder Geschäftspartnerüberwachung)”, resümiert Dr. Thomas Thiele, Principal bei ADL und Co-Autor der Studie.

Die Studie gliedert sich in vier Hauptcluster: “A: Setting the Scene”, “B: Next Generation Compliance”, “C: Effekte von KI auf Compliance” und “D: Herausforderungen KI-getriebener Compliance”. Jedes Cluster umfasst eine Anzahl von Thesen, die die vielfältigen Aspekte und Implikationen des Einsatzes von KI in der Compliance beleuchten, und dient als Basis für die tiefergehende Analyse in den nachfolgenden Kapiteln.
Bei Interesse kann die komplette Studie auf der WTS Website angefragt werden.

Bei Interesse kann die komplette Studie unter folgendem Link angefragt werden: www.wts.de/LegalAIStudy 

Die Umfrage wurde vom KI Park e.V., WTS Legal und dem Bundesverband der Deutschen Industrie e.V. (BDI), in Kooperation mit dem Verband der Elektrotechnik Elektronik Informationstechnik (VDE), dem Verband der Chemischen Industrie e.V. (VCI), der Siemens Industry Software GmbH und der Deutsch-Schwedischen Handelskammer (DSHK) durchgeführt. Die wissenschaftliche Begleitung liegt bei der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg (FAU).


Über WTS
WTS ist ein globaler Full-Service Anbieter für Steuerberatungsleistungen sowie Financial & Deal Advisory. Mit mehr als 1.600 Expertinnen und Experten in Deutschland und einer der fortschrittlichsten Digitaleinheiten weltweit entwickelt WTS innovative und integrierte Lösungen, um Steuer- und Finanzfunktionen sicher durch zunehmende regulatorische Herausforderungen zu navigieren und beim digitalen Wandel zu unterstützen.

Das Beratungsangebot von WTS wird durch die drei Geschäftsbereiche Tax, Advisory und Digital repräsentiert. WTS verzichtet bewusst auf die Durchführung von Jahresabschlussprüfungen und ist damit ein unabhängiger und langfristiger Partner.

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