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Medienmitteilung: Leonteq nimmt Stellung zur heutigen FINMA-Mitteilung

Leonteq AG / Schlagwort(e): Stellungnahme
Medienmitteilung: Leonteq nimmt Stellung zur heutigen FINMA-Mitteilung

12.12.2024 / 07:05 CET/CEST
Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 KR
Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

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MEDIENMITTEILUNG | LEONTEQ NIMMT STELLUNG ZUR HEUTIGEN FINMA-MITTEILUNG

Zürich, 12. Dezember 2024 | Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 KR

Die FINMA hat heute den Abschluss des Verfahrens gegen Leonteq bekannt
gegeben und eine Gewinneinziehung von CHF 9.3 Millionen angeordnet. Leonteq
hat mit der FINMA vollumfänglich kooperiert und bedauert die festgestellten
Mängel. Das Unternehmen hat in den vergangenen Jahren bereits umfassende
organisatorische Massnahmen ergriffen, was auch von der FINMA anerkannt
wurde. Leonteq wird die von der FINMA angeordneten zusätzlichen Massnahmen
mit hoher Priorität umsetzen. Leonteq erwartet nun für das Gesamtjahr 2024
einen Gewinn vor Steuern im einstelligen Millionenbereich.

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) hat eine Reihe von
organisatorischen Massnahmen angeordnet, um bei Leonteq festgestellte Mängel
im Vertrieb von ihren Finanzprodukten durch vereinzelte Distributoren im
Ausland zu beheben. Unter anderem wird Leonteq künftig nur noch Geschäfte
mit Distributoren tätigen, die reguliert sind; Leonteq hat die
Vertriebsbeziehungen mit einigen wenigen unregulierten Distributoren, die
heute weniger als 0.5% des jährlichen Kommissions- und
Dienstleistungsertrags ausmachen, beendet.

Die von der FINMA verfügte Gewinneinziehung bezieht sich auf Transaktionen
mit zwei ehemaligen Distributoren im Zeitraum von Januar 2018 bis Juni 2022.

Auslöser der Untersuchung durch die FINMA waren eine Meldung des
Unternehmens, sowie Vorwürfe, die in den Medien und von Dritten erhoben
wurden. Verschiedene dieser Vorwürfe haben sich als unbegründet erwiesen.
Insbesondere gibt es keine Hinweise darauf, dass Leonteq absichtlich an
allfälliger Geldwäscherei oder Steuerhinterziehung beteiligt war.

Umfassende Massnahmen vor und während der Untersuchung

Wie bereits im Rahmen der Halbjahresresultate 2024 dargestellt, hat Leonteq
in den letzten Jahren ein umfassendes Programm zur Stärkung ihres globalen
Compliance- und Risikomanagements durchgeführt. Das Unternehmen hat wichtige
Führungs- und Expertenpositionen neu besetzt und die Anzahl der Zielmärkte
reduziert. Mit diesem Programm wurden viele der von der FINMA festgestellten
Schwachstellen behoben. Leonteq stellt fest, dass die FINMA diese Massnahmen
in ihrer Beurteilung ausdrücklich anerkannt hat.

Leonteq hat ihr internes Kontrollsystem durch den Erlass neuer Richtlinien,
Einführung zusätzlicher Kontrollen und der Ausweitung des Umfangs ihres
Monitorings verbessert.

Die Wirksamkeit der internen Kontrollfunktionen wurde durch erhebliche
Investitionen in Personal - die Anzahl Mitarbeitende in den Bereichen
Risikokontrolle und Compliance wurde in den letzten Jahren mehr als
verdoppelt - sowie in Prozesse, Technologie und Datenanalyse deutlich
verbessert. Darüber hinaus wurden und werden erhebliche Investitionen in die
Verbesserung der Überwachung von Transaktionen und der Distributionskette
von Leonteq getätigt.

Die weiteren von der FINMA angeordneten Massnahmen werden mit hoher
Priorität umgesetzt.

«Die Schwachstellen in unserem Risikomanagement hätten trotz des raschen
Wachstums nicht passieren dürfen», sagte Lukas Ruflin, CEO von Leonteq. «Wir
bedauern die festgestellten Mängel und werden unser internes Kontrollsystem
weiter stärken.»

Christopher Chambers, Präsident des Verwaltungsrats von Leonteq, fügte
hinzu: «Leonteq hat einen starken Fokus auf die Verbesserung unserer
Compliance- und Risikomanagementprozesse gelegt. Wir werden weiterhin
kräftig in diese Bereiche investieren und die zusätzlichen Massnahmen
entschlossen umsetzen. Wir wissen, dass eine effektive Governance Leonteq
als nachhaltig profitables Unternehmen weiter stärken wird.»

Update zum Geschäftsverlauf in den ersten elf Monaten des Jahres 2024

Von Juli bis November 2024 verarbeitete Leonteq über 108'000
Kundentransaktionen (+34% gegenüber dem Vorjahreszeitraum), und das gesamte
Transaktionsvolumen stieg im Vergleich zum Vorjahreszeitraum um 27% auf ca.
CHF 9.8 Milliarden, was von dem starken Kundengeschäft von Leonteq zeugt.
Ähnlich wie in der ersten Jahreshälfte 2024 wirkte sich das
wettbewerbsintensive Marktumfeld weiterhin auf die Marge aus, die sich von
Juli bis November auf 68 Basispunkte belief. Insgesamt belief sich der
Kommissions- und Dienstleistungsertrag in den ersten elf Monaten 2024 auf
ca. CHF 199 Millionen, was einem Anstieg von 1% gegenüber dem
Vorjahreszeitraum entspricht.

Das Handelsergebnis belief sich von Juli bis November 2024 auf ca. CHF 12
Millionen. Dies reflektiert positive Beiträge aus Hedging-Aktivitäten
aufgrund kurzfristiger Marktvolatilität im August, negative Hedging-Beiträge
aufgrund eines operationellen Risikoereignisses im Oktober sowie einen
anhaltenden Rückgang der Marktvolatilität im November 2024 nach den
US-Wahlen. Insgesamt verringerte sich das Handelsergebnis in den ersten elf
Monaten 2024 auf ca. CHF 23 Millionen, verglichen mit CHF 36 Millionen im
Vorjahreszeitraum.

Unter Berücksichtigung dieser Entwicklungen sowie der Gewinneinziehung in
Höhe von CHF 9.3 Millionen, revidiert Leonteq ihre Guidance und erwartet nun
für das Gesamtjahr 2024 einen Gewinn vor Steuern im einstelligen
Millionenbereich.

Leonteq verfügt weiterhin über ein starkes Eigenkapital, das sich Ende
November 2024 auf ca. CHF 800 Millionen belief, verglichen mit CHF 780
Millionen per Ende Dezember 2023.

Leonteq wird die Ergebnisse für das Gesamtjahr 2024 am 6. Februar 2025
veröffentlichen.


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Leonteq ist ein Schweizer Fintech-Unternehmen mit einem führenden Marktplatz
für strukturierte Anlagelösungen. Basierend auf einer eigenentwickelten
modernen Technologie, bietet Leonteq derivative Anlageprodukte und
Dienstleistungen an und deckt vorwiegend die Produktklassen Kapitalschutz,
Renditeoptimierung und Partizipation ab. Leonteq tritt als direkte
Emittentin von eigenen Produkten wie auch als Partnerin von anderen
Finanzinstituten auf. Darüber hinaus unterstützt Leonteq
Versicherungsgesellschaften und Banken bei der Produktion von
kapitaleffizienten anteilsgebundenen Vorsorgeprodukten mit Garantien. Das
Unternehmen ist mit Büros und Niederlassungen in 13 Ländern in Europa, dem
Nahen Osten und Asien präsent. Leonteq AG verfügt über ein BBB Kreditrating
von Fitch Ratings, wurde von MSCI mit einem AA ESG-Rating bewertet und ist
an der Schweizer Börse SIX Swiss Exchange kotiert (SIX: LEON).
www.leonteq.com


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Ende der Adhoc-Mitteilung

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