Vermittler, Sprache

Vermittler, vertraglich gebundener (contract-bound agent)

Veröffentlicht am: 15.04.2008 um 00:20 Uhr | Redaktionelle Verantwortung: Rafael MĂŒller, Chefredakteur AD HOC NEWS

In der Sprache der Aufsichtsbehörden eine natĂŒrliche oder juristische Person, die unter unbeschrĂ€nkter und vorbehaltsloser Haftung einem einzigen Finanzdienstleister, fĂŒr welche sie jeweils tĂ€tig ist, Wertpapierdienstleistungen samt Nebenleistungen fĂŒr Kunden oder potentielle Kunden erbringt, Weisungen oder AuftrĂ€ge des Kunden in Bezug auf Wertpapierdienstleistungen oder Finanzinstrumente annimmt und weiterleitet, Finanzinstrumente plaziert und/oder Kunden oder mögliche Kunden bezĂŒglich dieser Finanzinstrumente oder Dienstleistungen berĂ€t

In der Sprache der Aufsichtsbehörden eine natĂŒrliche oder juristische Person, die unter unbeschrĂ€nkter und vorbehaltsloser Haftung einem einzigen Finanzdienstleister, fĂŒr welche sie jeweils tĂ€tig ist, Wertpapierdienstleistungen samt Nebenleistungen fĂŒr Kunden oder potentielle Kunden erbringt, Weisungen oder AuftrĂ€ge des Kunden in Bezug auf Wertpapierdienstleistungen oder Finanzinstrumente annimmt und weiterleitet, Finanzinstrumente plaziert und/oder Kunden oder mögliche Kunden bezĂŒglich dieser Finanzinstrumente oder Dienstleistungen berĂ€t. -Die Markets in Financial Instruments Directive fĂŒhrte europaweit fĂŒr solche Dienstleister weitgehende Offenlegungspflichten ein. Siehe Versicherungsvermittler.

© UniversitÀtsprofessor Dr. Gerhard Merk, UniversitÀt Siegen

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